SwissComply RAG System - Benutzer-Anleitung

Willkommen bei SwissComply Knowledge Management System

Ihr intelligenter Assistent für Schweizer Finanzregulierung und Compliance-Dokumentation. Dieses System bietet Ihnen sofortigen Zugriff auf 35 indexierte Compliance-Dokumente mit fortschrittlicher KI-gesteuerter Suche und Analyse. Erhalten Sie präzise, zitationsbasierte Antworten auf Ihre regulatorischen Fragen.

Schnellstart: Erste Schritte

1

Öffnen Sie das Chat-System
Navigieren Sie zur Hauptseite (Link oben) und Sie sehen die Chat-Oberfläche.
2

Stellen Sie Ihre Frage
Geben Sie Ihre Frage im Textfeld ein – auf Deutsch oder Englisch.
3

Erhalten Sie strukturierte Antworten
Das System durchsucht automatisch relevante Dokumente und liefert eine detaillierte Antwort mit Quellenangaben.
4

Prüfen Sie die Zitationen
Jede Antwort enthält genaue Quellenangaben (Art. X FIDLEG, FINMA-RS, etc.) zur Verifizierung.

TIPP

Profi-Tipp: Spezifische Fragen

Je spezifischer Ihre Frage, desto präziser die Antwort. Statt "Was ist KYC?" fragen Sie besser "Welche FINMA KYC-Anforderungen gelten für Asset Manager?"

Typische Anwendungsszenarien

📋

Compliance-Prüfung

Schnelle Verifizierung von regulatorischen Anforderungen vor Kundengesprächen oder Audits.

Welche FIDLEG Offenlegungspflichten habe ich gegenüber Privatanleger?

FINMA AML Risikoklassifizierung für neue Kunden

📝

Vertragsdokumentation

Suche nach Vertragsklauseln, Annexen und rechtlichen Anforderungen für Kundenverträge.

Welche Annexe benötige ich für einen Vermögensverwaltungsvertrag?

Retrozessionsklauseln in Asset Management Verträgen

⚠️

Risikomanagement

Abfrage von Risikobewertungen, IKS-Kontrollen und Risikomanagement-Prozessen.

AML Risikobeurteilung für Sanktionsscreening

Welche IKS-Kontrollen sind für Outsourcing erforderlich?

📖

Mitarbeiterschulung

Schnelles Nachschlagen von Compliance-Richtlinien und Best Practices für Schulungszwecke.

Grundlagen der Sorgfaltspflichten nach GwG

Was müssen neue Mitarbeitende über FIDLEG wissen?

🛠️

Prozessoptimierung

Analyse von Workflows, Prozessschritten und operativen Compliance-Anforderungen und Best Practices.

Best Practices für KYC-Onboarding

Wie optimiere ich den AML-Monitoring Prozess?

🔎

Regulatorische Updates

Recherche zu neuen Regulierungen, Rundschreiben und FINMA-Mitteilungen.

Neueste FINMA Rundschreiben 2024

Änderungen im revidierten GwG

WICHTIG

Best Practice: Mehrsprachige Anfragen

Das System unterstützt Deutsch und Englisch. Sie können Ihre Frage in einer Sprache stellen und erhalten relevante Informationen aus Dokumenten in beiden Sprachen. Beispiel: "FINMA KYC requirements" liefert auch deutsche Dokumente.

Beispielfragen nach Themenbereich

🏳️ FINMA & KYC

FINMA KYC Anforderungen für Vermögensverwalter

Kundenprofil Dokumentation nach FINMA

KYC-Prozess für institutionelle Kunden

📜 FIDLEG & FIDLEV

FIDLEG Offenlegungspflichten im Detail

Unterschied zwischen FIDLEG und FIDLEV

FIDLEG Informationsdokument Anforderungen

💰 AML & Sanctions

AML Sanktionsscreening Prozess

Risikoklassifizierung nach Sanktionslisten

AML Compliance Programm Anforderungen

📁 Vertragsmanagement

Vermögensverwaltungsvertrag Pflichtklauseln

Anlageberatungsvertrag Annexe Übersicht

Retrozession Offenlegung in Verträgen

⚙️ IKS & Controls

IKS Kontrollframework Übersicht

Control CO-XXX Anforderungen

Interne Kontrollen für Outsourcing

🚩 Risikomanagement

Risikobeurteilung Konzentrationsrisiko

Risikoprofil Assessment mit Scoring

Operational Risk Management Controls

Fortgeschrittene Tipps für optimale Ergebnisse

🎯 Spezifität ist der Schlüssel

✓ Gut: "FINMA KYC-Anforderungen für Asset Management Verträge"
✗ Weniger gut: "Was ist KYC?"

📜 Nennen Sie relevante Dokumente

Wenn Sie wissen, welches Dokument relevant ist, nennen Sie es: "Im Anlageberatungsvertrag – welche Annexe sind Pflicht?"

📊 Fragen Sie nach Vergleichen

"Vergleich: Asset Management Vertrag vs. Anlageberatungsvertrag" liefert strukturierte Gegenüberstellungen.

🔗 Nutzen Sie Kontext

Geben Sie Kontext: "Für einen neuen institutionellen Kunden in der Schweiz – welche KYC-Schritte sind erforderlich?"

📄 Fragen Sie nach Checklisten

Das System erstellt Checklisten: "Compliance Checklist für Vermögensverwaltungsvertrag"

📜 Mehrere Aspekte kombinieren

"FINMA KYC und FIDLEG Offenlegung – welche Anforderungen für Privatanleger?" kombiniert mehrere Themen.

TIPP

Experten-Tipp: Zitationen verifizieren

Jede Antwort enthält genaue Quellenangaben wie "Art. 5 FIDLEG" oder "FINMA-RS 2024/1, Rz. 12". Nutzen Sie diese Referenzen, um die Information in den Originaldokumenten zu verifizieren.

Verfügbare Dokumente (35 indexiert)

Das SwissComply Knowledge Management System hat Zugriff auf folgende Dokumente. Alle Dokumente wurden mit spezialisierten Chunking-Strategien verarbeitet für optimale Suchgenauigkeit.

VERTRÄGE

Vermögensverwaltungsvertrag

Deutsch | 4 Dokumente

VERTRÄGE

Anlageberatungsvertrag (Portfolio)

Deutsch | 1 Dokument

VERTRÄGE

Anlageberatungsvertrag (Transaktion)

Deutsch | 1 Dokument

ANNEXE

Anlagestrategie Anhänge

Deutsch | 5 Dokumente

ANNEXE

Risikoprofil Assessment

Deutsch | 3 Dokumente

ANNEXE

Retrozession Disclosure

Deutsch | 2 Dokumente

ANNEXE

Anlageprofil Kenntnisse & Erfahrungen

Deutsch | 2 Dokumente

RICHTLINIEN

Code of Conduct

DE & EN | 2 Dokumente

RICHTLINIEN

AML Policy

DE & EN | 2 Dokumente

RICHTLINIEN

FIDLEG/FIDLEV Information Documents

DE & EN | 2 Dokumente

RISK

AML Risk Assessment Matrix

Deutsch | 1 Dokument

RISK

Konzentrationsrisiko Assessment

Deutsch | 1 Dokument

IKS

IKS Control Forms

Deutsch | 3 Dokumente

IKS

Travel Confirmation & Guidelines

Deutsch | 2 Dokumente

PROZESSE

Sanctions Screening Program

Englisch | 1 Dokument

PROZESSE

Outsourcing Management

Deutsch | 1 Dokument

FINMA

FINMA KYC Requirements

DE & EN | 2 Dokumente

FINMA

FINMA Circulars & Guidance

Deutsch | 1 Dokument

WICHTIG

Dokumenten-Update Status

Von 35 TIER 1 Dokumenten sind aktuell 32 Dokumente vollständig indexiert (91% Abdeckung). 3 Dokumente werden in der nächsten Aktualisierung nachgereicht.

System-Features & Technologie

🤖 KI-Powered Intelligence

ADVISORI AI – State-of-the-art Language Model für höchste Antwortqualität.

🔍 Hybrid Search

Kombination aus Vector Search und Graph Traversal für umfassende Resultate.

🌐 Mehrsprachig

Vollständige Unterstützung für Deutsch und Englisch mit automatischer Spracherkennung.

📜 Strukturierte Antworten

Adaptive Response Schema mit Content Blocks, Checklisten und präzisen Quellenangaben.

🔒 Compliance-First

Spezielle Zitationsformate (Art. X FIDLEG, FINMA-RS, IKS Controls) für regulatorische Compliance.

⚡ Real-Time Processing

Streaming Responses mit sofortiger Antwortgenerierung für beste User Experience.

TIPP

System-Architektur Highlight

Das System nutzt fortschrittliche Document Intelligence mit Topic Detection, um Ihre Anfragen automatisch an die relevanten Dokumente zu routen.

Häufig gestellte Fragen (FAQ)

Wie genau sind die Antworten?

Das System liefert nur Informationen aus den indexierten Dokumenten mit genauen Quellenangaben. Es erfindet keine Informationen.

Kann ich auf Englisch fragen?

Ja! Das System versteht Deutsch und Englisch vollständig und durchsucht Dokumente in beiden Sprachen.

Was wenn keine Antwort gefunden wird?

Das System informiert Sie ehrlich, wenn die gesuchte Information nicht in den Dokumenten vorhanden ist.

Kann ich Dokumente vergleichen?

Ja! Fragen Sie z.B. "Unterschied zwischen Asset Management und Advisory Contract" für Vergleiche.

Werden meine Anfragen gespeichert?

Ja, für Session Management. Sensible Daten werden sicher behandelt nach Swiss Data Protection Standards.

Kann ich Checklisten generieren lassen?

Ja! Das System erstellt automatisch Checklisten wenn Sie danach fragen: "Checklist für FINMA KYC Compliance".

Bereit, loszulegen?

Nutzen Sie die Kraft von KI-gesteuertem Compliance-Wissen für Ihre tägliche Arbeit.

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