SC SwissComply Knowledge Management System - Benutzer-Anleitung

Zum Chat-System

Willkommen bei SwissComply Knowledge Management System

Ihr intelligenter Assistent fur Schweizer Finanzregulierung und Compliance-Dokumentation. Dieses System bietet Ihnen sofortigen Zugriff auf 35 indexierte Compliance-Dokumente mit fortschrittlicher KI-gesteuerte Suche und Analyse. Erhalten Sie prasise, zitationsbasierte Antworten auf Ihre regulatorischen Fragen.

1

Schnellstart: Erste Schritte

  1. Offnen Sie das Chat-System Navigieren Sie zur Hauptseite (Link oben) und Sie sehen die Chat-Oberflache.
  2. Stellen Sie Ihre Frage Geben Sie Ihre Frage im Textfeld ein - auf Deutsch oder Englisch.
  3. Erhalten Sie strukturierte Antworten Das System durchsucht automatisch relevante Dokumente und liefert eine detaillierte Antwort mit Quellenangaben.
  4. Prufen Sie die Zitationen Jede Antwort enthalt genaue Quellenangaben (Art. X FIDLEG, FINMA-RS, etc.) zur Verifizierung.

Profi-Tipp: Spezifische Fragen

Je spezifischer Ihre Frage, desto praziser die Antwort. Statt "Was ist KYC?" fragen Sie besser "Welche FINMA KYC-Anforderungen gelten fur Asset Manager?"

2

Typische Anwendungsszenarien

📈
Compliance-Pruefung
Schnelle Verifizierung von regulatorischen Anforderungen vor Kundengesprachen oder Audits.
Welche FIDLEG Offenlegungspflichten habe ich gegenuber Privatanleger?
FINMA AML Risikoklassifizierung fur neue Kunden
📝
Vertragsdokumentation
Suche nach Vertragsklauseln, Annexen und rechtlichen Anforderungen fur Kundenvertrage.
Welche Annexe benotige ich fur einen Vermogensverwaltungsvertrag?
Retrozessionsklauseln in Asset Management Vertragen
⚠
Risikomanagement
Abfrage von Risikobewertungen, IKS-Kontrollen und Risikomanagement-Prozessen.
AML Risikobeurteilung fur Sanktionsscreening
Welche IKS-Kontrollen sind fur Outsourcing erforderlich?
📖
Mitarbeiterschulung
Schnelles Nachschlagen von Compliance-Richtlinien und Best Practices fur Schulungszwecke.
Was sind die Hauptpunkte des Code of Conduct?
FINMA Anforderungen fur unabhangige Vermogensverwalter
🛠
Prozessoptimierung
Analyse von Workflows, Prozessschritten und operativen Compliance-Anforderungen.
Workflow fur Sanctions Screening neuer Kunden
Schritte zur Einrichtung eines Anlageberatungsvertrags
🔎
Regulatorische Updates
Recherche zu neuen Regulierungen, Rundschreiben und regulatorischen Anderungen.
FINMA Rundschreiben 2024/1 zu KYC-Anforderungen
FIDLEG vs FIDLEV - Hauptunterschiede
3

Beispielfragen nach Themenbereich

🏳 FINMA & KYC
FINMA KYC Anforderungen fur Vermogensverwalter
Kundenprofil Dokumentation nach FINMA
KYC-Prozess fur institutionelle Kunden
📄 FIDLEG & FIDLEV
FIDLEG Offenlegungspflichten im Detail
Unterschied zwischen FIDLEG und FIDLEV
FIDLEG Informationsdokument Anforderungen
💰 AML & Sanctions
AML Sanktionsscreening Prozess
Risikoklassifizierung nach Sanktionslisten
AML Compliance Programm Anforderungen
💼 Vertragsmanagement
Vermogensverwaltungsvertrag Pflichtklauseln
Anlageberatungsvertrag Annexe Ubersicht
Retrozession Offenlegung in Vertragen
⚙ IKS & Controls
IKS Kontrollframework Ubersicht
Control CO-XXX Anforderungen
Interne Kontrollen fur Outsourcing
🚩 Risikomanagement
Risikobeurteilung Konzentrationsrisiko
Risikoprofil Assessment mit Scoring
Operational Risk Management Controls

Best Practice: Mehrsprachige Anfragen

Das System unterstutzt Deutsch und Englisch. Sie konnen Ihre Frage in einer Sprache stellen und erhalten relevante Informationen aus Dokumenten in beiden Sprachen. Beispiel: "FINMA KYC requirements" liefert auch deutsche Dokumente.

4

Fortgeschrittene Tipps fur optimale Ergebnisse

🎯 Spezifitat ist der Schlussel
✓ Gut: "FINMA KYC-Anforderungen fur Asset Management Vertrage"

✗ Weniger gut: "Was ist KYC?"
📜 Nennen Sie relevante Dokumente
Wenn Sie wissen, welches Dokument relevant ist, nennen Sie es: "Im Anlageberatungsvertrag - welche Annexe sind Pflicht?"
📊 Fragen Sie nach Vergleichen
"Vergleich: Asset Management Vertrag vs. Anlageberatungsvertrag" liefert strukturierte Gegenuberstellungen.
🔗 Nutzen Sie Kontext
Geben Sie Kontext: "Fur einen neuen institutionellen Kunden in der Schweiz - welche KYC-Schritte sind erforderlich?"
📄 Fragen Sie nach Checklisten
Das System erstellt Checklisten: "Compliance Checklist fur Vermogensverwaltungsvertrag"
📜 Mehrere Aspekte kombinieren
"FINMA KYC und FIDLEG Offenlegung - welche Anforderungen fur Privatanleger?" kombiniert mehrere Themen.

Experten-Tipp: Zitationen verifizieren

Jede Antwort enthalt genaue Quellenangaben wie "Art. 5 FIDLEG" oder "FINMA-RS 2024/1, Rz. 12". Nutzen Sie diese Referenzen, um die Information in den Originaldokumenten zu verifizieren. Das System zitiert immer prasise Fundstellen.

5

Verfugbare Dokumente (35 indexiert)

Das SwissComply Knowledge Management System hat Zugriff auf folgende Dokumente aus verschiedenen Kategorien. Alle Dokumente wurden mit spezialisierten Chunking-Strategien verarbeitet fur optimale Suchgenauigkeit.

VERTRAGE
Vermogensverwaltungsvertrag
Deutsch | 4 Dokumente
VERTRAGE
Anlageberatungsvertrag (Portfolio)
Deutsch | 1 Dokument
VERTRAGE
Anlageberatungsvertrag (Transaktion)
Deutsch | 1 Dokument
ANNEXE
Anlagestrategie Anhange
Deutsch | 5 Dokumente
ANNEXE
Risikoprofil Assessment
Deutsch | 3 Dokumente
ANNEXE
Retrozession Disclosure
Deutsch | 2 Dokumente
ANNEXE
Anlageprofil Kenntnisse & Erfahrungen
Deutsch | 2 Dokumente
RICHTLINIEN
Code of Conduct
Deutsch & Englisch | 2 Dokumente
RICHTLINIEN
AML Policy
Deutsch & Englisch | 2 Dokumente
RICHTLINIEN
FIDLEG/FIDLEV Information Documents
Deutsch & Englisch | 2 Dokumente
RISK
AML Risk Assessment Matrix
Deutsch | 1 Dokument
RISK
Konzentrationsrisiko Assessment
Deutsch | 1 Dokument
IKS
IKS Control Forms
Deutsch | 3 Dokumente
IKS
Travel Confirmation & Guidelines
Deutsch | 2 Dokumente
PROZESSE
Sanctions Screening Program
Englisch | 1 Dokument
PROZESSE
Outsourcing Management
Deutsch | 1 Dokument
FINMA
FINMA KYC Requirements
Deutsch & Englisch | 2 Dokumente
FINMA
FINMA Circulars & Guidance
Deutsch | 1 Dokument

Dokumenten-Update Status

Von 35 TIER 1 Dokumenten sind aktuell 32 Dokumente vollstandig indexiert (91% Abdeckung). 3 Dokumente werden in der nachsten Aktualisierung nachgereicht. Stand: 2025-11-14

6

System-Features & Technologie

🤖 KI-Powered Intelligence
Claude Sonnet 4.5 von Anthropic - State-of-the-art Language Model fur hochste Antwortqualitat und Prazision.
🔍 Hybrid Search
Kombination aus Vector Search (semantische Ahnlichkeit) und Graph Traversal (Dokumentenbeziehungen) fur umfassende Resultate.
🌐 Mehrsprachig
Vollstandige Unterstutzung fur Deutsch und Englisch mit automatischer Spracherkennung und Cross-Lingual Retrieval.
📜 Strukturierte Antworten
Adaptive Response Schema mit Content Blocks, Checklisten, Prozessschritten und prasizen Quellenangaben.
🔒 Compliance-First
Spezielle Zitationsformate (Art. X FIDLEG, FINMA-RS, IKS Controls) fur regulatorische Compliance.
⚡ Real-Time Processing
Streaming Responses mit sofortiger Antwortgenerierung und Live-Darstellung fur beste User Experience.

System-Architektur Highlight

Das System nutzt fortschrittliche Document Intelligence mit Topic Detection, um Ihre Anfragen automatisch an die relevanten Dokumente zu routen. Dies fuhrt zu 30-40% schnelleren Suchzeiten und hoherer Prazision.

7

Haufig gestellte Fragen (FAQ)

Wie genau sind die Antworten?
Das System liefert nur Informationen aus den indexierten Dokumenten mit genauen Quellenangaben. Es erfindet keine Informationen.
Kann ich auf Englisch fragen?
Ja! Das System versteht Deutsch und Englisch vollstandig und durchsucht Dokumente in beiden Sprachen.
Was wenn keine Antwort gefunden wird?
Das System informiert Sie ehrlich, wenn die gesuchte Information nicht in den Dokumenten vorhanden ist.
Kann ich Dokumente vergleichen?
Ja! Fragen Sie z.B. "Unterschied zwischen Asset Management und Advisory Contract" fur Vergleiche.
Werden meine Anfragen gespeichert?
Ja, fur Session Management. Sensible Daten werden sicher behandelt nach Swiss Data Protection Standards.
Kann ich Checklisten generieren lassen?
Ja! Das System erstellt automatisch Checklisten wenn Sie danach fragen: "Checklist fur FINMA KYC Compliance".

Bereit, loszulegen?

Nutzen Sie die Kraft von KI-gesteuertem Compliance-Wissen fur Ihre tagliche Arbeit.

Zum Chat-System →

© 2025 SwissComply Knowledge Management System. Built for Swiss Financial Compliance Excellence.

Chat System Anleitung System Status

Powered by Claude Sonnet 4.5 | Vector Search + Graph Traversal | 35 Indexed Documents